證監譴責天元資本違規沽空 罰款120萬元

證監會公布,天元資本在2015年5月干犯有關賣空禹洲地產(01628)股份的缺失,對其作出譴責及罰款120萬元。
2015年5月12日,禹洲地產宣布配售新股份的建議,而有關配售事項須待達成若干條件後方可作實。禹洲地產其後在2015年5月21日收市後發出公告,表示已在同日達成有關條件及完成該配售事項。天元是禹洲地產的其中一名承配人。
證監會發現,天元在2015年5月13日收到一名配售代理的確認,表示該公司將獲配發3200萬股禹洲地產配售股份。在收到口頭確認後不久,天元便出售1063.3萬股禹洲地產股份。在發出賣盤指示時,天元並無任何禹洲地產股份,而該配售事項亦尚未完成。天元因此賣空1063.3萬股禹洲地產股份。
證監會認為,天元在買賣有關配售股份時沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事,亦沒有實施充足和有效的系統及監控措施,以確保其遵從有關賣空的規定。

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